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多选题

普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是( )。

发布日期:2021-03-12

普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是( )。
A

填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料

B

经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求;

C

经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险;

D

经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由

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