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金融财会类 | 基金从业资格

单选题 较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括(  )。

A

监管对象具有广泛性

B

监管时间具有连续性

C

监管活动具有自愿性

D

监管主体及其权限具有法定性

单选题 基金的宣传推介应当突出(  )。[2015年12月真题]

A

“有保障、高收益”

B

“业绩稳健”

C

“投资风险”

D

“尽享牛市”

单选题 关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是(  )。

A

宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B

宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书

C

宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

D

宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

单选题 以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是(  )。

A

基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B

基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

C

基金托管人资格由中国证监会负责

D

中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

单选题 政府基金监督机构依法行使审批权、检查权、禁止权等监管权,均具有法律效力,这体现了基金监管的()特征。

A

监管内部全面性

B

监管对象具有广泛性

C

监管时间具有连续性

D

监管活动具有强制性

单选题 我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。

A

基金投资者

B

基金管理公司

C

基金份额持有人

D

基金托管银行

单选题 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为。

A

不公平的对待其管理的不同基金财产

B

向基金份额持有人承诺收益或承担损失

C

按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益

D

侵占、挪用基金财产

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