2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-14

1、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（）家。（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：B

2、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（） Ⅰ.公司增资的计划 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% Ⅳ.上市公司收购的有关方案（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列关于公司债券上市交易的说法中，错误的是（）。（单选题）

A. 公司债券申请文件属于保密文件，不得社会公众提供查阅

B. 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

C. 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

D. 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

试题答案：A

4、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的（）。（单选题）

A. 管理人、托管人和持有人

B. 发起人、管理人和托管人

C. 托管人、发起人和持有人

D. 受益人、管理人和持有人

试题答案：A

5、证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）（多选题）

A. 服务对象

B. 授权范围

C. 业务职责

D. 禁止行为

试题答案：B,C,D