1、交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是()。(单选题)
A. 如实提供投资者开户材料
B. 期货公司会员应当配合
C. 如实提供资金账户情况等资料
D. 有权拒绝检查
试题答案:D
2、在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是()。(单选题)
A. 以本人的年收入证明文件为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准
C. 应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
试题答案:C
3、李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。(单选题)
A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚
试题答案:C
4、根据规定,下列机构中,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有()。(多选题)
A. 期货公司
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会
试题答案:A,B,C
5、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部()(多选题)
A. 合资
B. 合作
C. 联营
D. 承包
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规真题模拟03-28
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