1、参与转融通业务应当遵循的原则有()。 Ⅰ.平等Ⅱ.自愿 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案:C
2、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。(单选题)
A. 禁止分析师向投行部门报告
B. 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C. 禁止投行部门审查研究报告及其观点
D. 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
试题答案:D
3、下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
4、证券公司推广集合资产管理计划,应当将()等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书 Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明(单选题)
A. Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
试题答案:B
5、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)
A. 证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B. 某公司收购要约约定的收购期限为20日,这种做法符合法律规定
C. 股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D. 有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,公司设立时的其他股东应补足其差额
试题答案:A
2024证券市场法律法规历年真题03-29
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