2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-22

1、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(　　)（单选题）

A. 混合管理

B. 相互独立、分别管理

C. 适当独立

D. 共同管理

试题答案：B

2、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（　）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：B

3、金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ．股指期货 Ⅱ．金属期货 Ⅲ．利率期货 Ⅳ．外汇期货（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。（单选题）

A. 25人

B. 51人

C. 76人

D. 100人

试题答案：A

5、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 Ⅰ．3％ Ⅱ．5％ Ⅲ．3日 Ⅳ．5日（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：C