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证券市场法律法规

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-22

发布时间:2020-11-22 05:49:20 文章来源:题王网

1、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(  )(单选题)

A. 混合管理

B. 相互独立、分别管理

C. 适当独立

D. 共同管理

试题答案:B

2、在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。(单选题)

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案:B

3、金融期货的主要品种可以分为()。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:B

4、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。(单选题)

A. 25人

B. 51人

C. 76人

D. 100人

试题答案:A

5、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。 Ⅰ.3% Ⅱ.5% Ⅲ.3日 Ⅳ.5日(单选题)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案:C

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