移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-26

发布时间: 2020-11-26 05:47:06 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-26

1、下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。 Ⅰ.ETF Ⅱ.封闭式基金Ⅲ.LOFⅣ.货币基金(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

2、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。(单选题)

A. 信用交易资金交收账户

B. 融资专用资金账户

C. 客户信用交易担保资金账户

D. 信用交易证券交收账户

试题答案:C

3、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:B

4、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。(单选题)

A. 个人

B. 期货交易

C. 期货结算

D. 期货保证金

试题答案:C

5、开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:B

扫码关注不迷路

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试