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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题12-04

发布时间: 2020-12-04 05:52:16 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题12-04

1、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。(单选题)

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为多个客户办理定向资产管理业务

D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

试题答案:C

2、下列属于证券经纪业务特点的有()。 Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

3、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。 Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

4、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。(单选题)

A. 股票抵押回购

B. 股票质押回购

C. 股票约定回购

D. 股票报价回购

试题答案:B

5、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。 Ⅰ.3% Ⅱ.5% Ⅲ.3日 Ⅳ.5日(单选题)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案:C

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