2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-07

1、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持 Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

2、中国证监会按照（）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（单选题）

A. 全国人大

B. 国务院

C. 全国人大常务委员会

D. 中国人民银行

试题答案：B

3、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

4、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。（单选题）

A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B. 乙公司净资产占实收资本的35％

C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D. 丁公司负债达到净资产的75％

试题答案：A

5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ．金融投资经验Ⅱ．风险承受能力 Ⅲ．风险管理能力Ⅳ．金融管理能力（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B