证券从业资格证考试模拟题一

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1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取的方式有()

I.代销

II.全额包销

III.用余额包销

IV.自销

AI、II

BI、II、III

CII、III、IV

DIII、IV

答案:B

2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司再融资的方式主要有()

I.原股东配售股份

ll.向不特定对象公开募集股份

III.发行可转换公司债券

IV.非公开发行股票

AI、II

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DI、III、IV

答案:B

3、一般来说,债券具有()等特征。

I.流动性

II.波动性

III.安全性

IV.收益性

AII、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DI、II、IV

答案:C

4、关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()

I.证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查

II.证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

III.证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

IV.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日

AI、IV

BI、II、III

CII、III

DI、II、III、IV

答案:B

5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法,正确的有()

I.银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制

II.银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成

III.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

IV.交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算

AI、II、III

BII、IV

CI、II、III、IV

DI、III

答案:D