1、 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 (单选题)
A. 6个月
B. 8个月
C. 1年
D. 3年
试题答案:C
2、 期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 (单选题)
A. 总经理
B. 董事长
C. 董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会
试题答案:C
3、 证券公司开展期货中间介绍业务时,对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。 (单选题)
A. 25%
B. 50%
C. 10%
D. 100%
试题答案:C
4、 期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报 ( )备案。 (单选题)
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 国务院监督管理部门
试题答案:B
5、 以下是某期货公司的期末财务报表数据:公司净资产为4000万元,资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,其他项均为零,该公司期末净资本为( )万元。 (不定项题)
A. 3500
B. 3800
C. 4200
D. 3200
试题答案:B
2024期货法律法规历年真题04-18
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