1、某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题: 假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。(单选题)
A. 受理申请材料之日起20个工作日内
B. 受理申请材料之日起10个工作日内
C. 证券公司提出申请之日起10个工作日内
D. 证券公司提出申请之日起20个工作日内
试题答案:A
2、2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中,王某应遭到什么惩罚?()(单选题)
A. 给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款
B. 给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
试题答案:C
3、期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。(多选题)
A. 制定或者修改章程
B. 上市新的交易品种
C. 制定或者修改交易规则
D. 取消交易品种
试题答案:A,B,C,D
4、根据我国刑法,下列( )机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接负责人员判处刑罚。(多选题)
A. 期货交易所
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 商业银行
试题答案:A,B,C,D
5、下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权()。(多选题)
A. 决定会员的接纳和退出
B. 决定对违规行为的纪律处分
C. 选举和更换会员理事
D. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
试题答案:C,D
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