判断题
发布日期:2022-06-08
对
错
合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来,合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。因此,随着合规理念的加深,更为广泛的合规风险定义为:在公司的内部控制和治理流程中,因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或服务水平协定保持一致而导致的风险。
法律风险是指由于合约在法律范围内无效而无法履行,或者合约订立不当等原因引起的风险。法律风险主要发生在场外交易中,多由金融创新引发法律滞后而致。有些金融衍生工具的创设就是从规避法律的管制开始的。
一种,是汉语词汇,出自汉·班固《白虎通·五行》,解释为一个种类。
标签: "暂无标签"
题王网让考试变得更简单
扫码关注题王,更多免费功能准备上线!
此试题出现在
各种抵押物的登记部门有哪些?
高速动车组比传统机车车辆的运营速度有大幅度增加,动车组车体结构设计时,除了要考虑上述基本原则外,还应该注意考虑哪些问题?
上颌骨部分切除戴暂时阻塞器的目的除外()。
男性,60岁,冠心病患者,稍事活动后即可有心悸、气短,根据其临床表现可诊断为()。
关于临床剂量学原则,错误的是()。
华为FusionSphereOpenStack中的Glance组件提供创建,查询,删除,下载等基本镜像管理功能。如下哪些是Glance直接支持的后端存储?()
属于肿瘤主动免疫治疗方法的是()。
COPD慢性肺心病患者肺功能检查最常见的表现是()
较强的同邻频干扰可能带来什么问题()
对空分装置,操作法上规定乙炔含量应控制在()。
2023年银行业专业人员职业资格考试时间的公告
2022年下半年银行业专业人员职业资格考试合格标准公布及证书申请
推迟举行2022年下半年银行业专业人员职业资格考试的公告
2022年上半年银行业专业人员职业资格考试合格标准公布及证书申请的公告
关于举行2022年上半年银行业专业人员职业资格考试的公告
下列有关银行理财师行为的描述,符合基本行为准则的是?
理财师的职业道德准则是什么?
理财师的4E执业资格指的是哪四种?
金融理财师 AFP的含金量如何?
国内个人理财业务迅速发展的原因有哪些?