正确答案:
1.金融机构客户身份识别情况。
2.未按照规定履行客户身份识别义务。
3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条“在与客户业务关系存续期间,金融机构应采取持续的客户身份识别措施……及时提示客户更新资料信息。……客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。”
4.查阅证券公司留存的客户档案资料。
5.根据《反洗钱法》第三十二条,可责令其限期改正,情节严重的可处二十万元以上五十万元以下罚款,并对其总经理、部门负责人和其他责任人处一万元以上五万元以下罚款。
解析:
暂无解析