多选题
发布日期:2021-07-17
合规政策
合规管理部门的组织结构和资源
合规风险管理计划
合规风险识别和管理流程
合规培训与教育制度
合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来,合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。因此,随着合规理念的加深,更为广泛的合规风险定义为:在公司的内部控制和治理流程中,因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或服务水平协定保持一致而导致的风险。
管理体系Management System,是组织用于建立方针、目标以及实现这些目标的过程的相互关联和相互作用的一组要素。一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系,如质量管理体系ISO9001、环境管理体系ISO14001、职业健康和安全管理体系ISO45001、信息安全管理体系BS7799/ISO27001、汽车供应行业的质量管理体系(IATF16949) 、电信行业的质量管理体系(TL9001)、食品安全管理体系HACCP等,是企业组织制度和企业管理制度的总称。
包括是现代汉语词汇,表示包含;总括。例如语文教学应该包括听、说、读、写四项,不可偏轻偏重;我说 ‘大家’,自包括你在内。
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此试题出现在
公元1643年,格鲁派弟子五世达赖在哲封寺建立政权。固始汗退位后,又将政权交给五世达赖,西藏进入( )。
低压循环桶内的液面高度,应保持在桶高的()左右。
职工培训是增强企业竞争力的()工程。
在第11胸椎水平的腹部横切面上不能看到哪一结构:
某船用船吊吊装重50t的汽缸一个,装货前Δ=13000t,KM=8.18m,GM=0.156m,船舶中心线至吊杆顶端的水平距离为14m,吊杆顶点距基线高度为24m,在吊装过程中产生的最大横倾角为()o。
衡量锚链强度的标准链环是()
诊断特异性为()
硫酸镁的中毒现象有哪些?
女性,46岁。有隆乳史,无意中发现左乳包块。查体:左乳外上象限可扪及一2cm×3cm包块,质硬,边界欠清,尚可推动。超声检查:肿块形态不规则,边缘呈分叶状,未见明显包膜。彩色多普勒超声显示肿块内血流分布杂乱,可探及高阻力动脉血流信号。诊断还应考虑()。
在我国社会主义法律体系中,法律渊源包括()。
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