2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题11-22

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1、 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案。 (单选题)

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C. 中国期货业协会

D. 所在地工商行政管理机构

试题答案:A

2、 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交(  )审核开户和存档。 (单选题)

A. 证券公司

B. 期货交易所

C. 期货结算机构

D. 期货公司

试题答案:D

3、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 (单选题)

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 国务院期货监督管理机构

试题答案:A

4、 期货交易所实施的下列行为中,不属于其职责的是(  )。 (单选题)

A. 监管会员及客户 

B. 指定交割仓库

C. 指定期货保证金存管银行

D. 调整期货交易所收取的保证金标准

试题答案:D

5、 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,应当在测试试卷上签字的是(  )。 (多选题)

A. 开户知识测试人员

B. 期货公司会员客户开发人员

C. 投资者

D. 期货公司负责人

试题答案:A,C

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