2020期货从业资格证《期货法律法规》历年真题10-17

发表时间: 来源:题王网

1、 下列关于互联网交易的表述中,正确的有(  )。 (多选题)

A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应填写书面交易指令单

C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D. 客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

试题答案:C,D

2、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括(  )。 (多选题)

A. 风险监管指标汇总表

B. 净资本计算表

C. 客户权益变动表

D. 客户分离资产报表

试题答案:A,B,C,D

3、 若期货公司申请修改( ),中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。 (多选题)

A. 客户姓名或者名称

B. 客户有效身份证明文件号码

C. 客户期货结算账户户名

D. 客户的家庭住址

试题答案:A,B,C

4、 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括(  )。 (多选题)

A. 完善期货公司治理结构

B. 加强内部控制和风险管理

C. 促进期货公司依法稳健经营

D. 维护期货投资者合法权益

试题答案:A,B,C,D

5、 期货交易所有(  )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。 (多选题)

A. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

B. 违反规定收取保证金的

C. 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

D. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

试题答案:A,B,C,D