2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟11-21

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1、期货公司的交易软件,结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求,期货公司的交易软件,结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。(单选题)

A. 期货交易所

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 期货保证金存管银行

D. 国务院期货监督管理机构

试题答案:D

2、对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,(  )。(单选题)

A. 由期货公司风险准备金补偿

B. 由期货交易所风险准备金补偿

C. 由后续缴纳的保障基金补偿

D. 不再补偿

试题答案:C

3、期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。(单选题)

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案:D

4、期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员()公示信息。(单选题)

A. 收入

B. 学历

C. 资格

D. 年龄

试题答案:C

5、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。(多选题)

A. 限制人身自由

B. 直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利

C. 通知出境管理机关依法阻止其出境

D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利

试题答案:C,D

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