2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-17

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1、依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由()审批。(单选题)

A. 证监会

B. 中国人民银行

C. 期货业协会

D. 国务院

试题答案:A

2、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当()。(单选题)

A. 向全面结算会员期货公司报告

B. 通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告

C. 向期货交易所报告

D. 责令客户直接向期货交易所报告

试题答案:C

3、某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,未勤勉尽责,经过证监会审查,发现里面有重大遗漏,并且提供数据有虚假陈逑,对此,中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。(单选题)

A. 3万元以上10万元以下

B. 1万元以上3万元以下

C. 3万元以上5万元以下

D. 5万元以上10万元以下

试题答案:A

4、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。(多选题)

A. 加强对投资者交易行为的合法合规性管理

B. 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

C. 持续开展投资者风险教育

D. 测试投资者的股指期货基础知识

试题答案:A,B,C

5、期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述中错误的有()。(多选题)

A. 期货公司与客户按事先约定承担损失

B. 客户承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

C. 期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

D. 期货公司承担主要赔偿责任,赔偿顿不超过损失的60%

试题答案:A,B,D