2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-18

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1、客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以(    )提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。(单选题)

A. 电话方式

B. 邮件方式

C. 书面方式

D. 任何方式

试题答案:C

2、在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是()。(单选题)

A. 以本人的年收入证明文件为准

B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准

C. 应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分

D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

试题答案:C

3、某期货公司人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。(多选题)

A. 从业人员应自觉抵制商业贿赂

B. 从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C. 从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易

试题答案:C,D

4、期货交易所向会员收取的保证金分为()。(多选题)

A. 风险准备金

B. 结算准备金

C. 交易保证金

D. 结算保证金

试题答案:B,C

5、我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(    )。(多选题)

A. 期货经纪业务

B. 期货投资咨询业务

C. 期货自营业务

D. 为其股东提供融资业务

试题答案:A,B