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金融财会类 | 平安银行考试

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多选题 理财经理下列销售行为,错误的有()。

A

为促成产品销售,帮客户完成风评并匹配拟售产品风险等级

B

基于过往经验测算非保本产品预期收益并写于回单之上

C

拒绝为65周岁以上的客户购买中高风险以上的产品

D

为提升业务受理效率,理财经理代客户操作网银办理业务

单选题 客户持民办非企业单位登记证书前来平安银行开立基本账户,存款人类别应该选择()。

A

企业法人

B

非法人企业

C

民办非企业组织

D

社会团体

多选题 以下哪些客户为可疑客户,开户时可要求客户提供房地产证、租赁合同、水电费等单据,延长开户审核期限进一步核实客户情况。()

A

单位客户核实存疑(如,单位法人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、频繁变更企业法人等)

B

同一自然人为两个以上单位的法定代表人或单位负责人

C

同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的

D

两个以上单位结算账户中的联系电话、地址等相同的

多选题 下列关于基金与保险投资产品的说法,正确的有()。

A

基金的预期收益高于保险投资产品

B

保险投资产品将客户支付的保费大部分用于为客户提供未来的保障

C

基金是以获取投资收益为主要目的的商品

D

封闭式基金由于不可赎回,其流动性不及保险投资产品

多选题 网点办理银行询证业务的相关要求,正确的是:()

A

需审核银行询证函格式是否为财政部通知中规定的格式;

B

需致电被询证单位财务负责人核实被询证事项是否属实并在询证函复印留底联注明核实情况;

C

对于企业财务负责人持介绍信(或授权委托书)亲临柜台办理的银行询证函业务,询证函回函网点可直接交予企业财务负责人;

D

对于当面送达(非会计师事务所经办人员办理的)和邮寄送达的询证函,均按照来函中注明的会计师事务所地址回函、回邮会计师事务所。

多选题 有关开立托管账户相关设置说法正确的有:()

A

开户受理界面的“特殊账户类型”选择“托管账户”

B

设置“不可提现”标识

C

设置“不可申请支票簿”标识

D

设置“不可通兑”标识

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