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金融财会类 | 期货从业资格

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章节目录

单选题 按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。

A

金融期货经纪

B

商品期货经纪业务

C

境外期货经纪

D

期货投资咨询

单选题 有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:()

A

不得发行无记名股票

B

盈余主管机关得限制其分配

C

须有四分之一公益董监事

D

以上皆是

多选题 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

A

净资本不低于15亿元

B

流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C

对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D

净资本不低于净资产的60%

单选题 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()

A

采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B

贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C

采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D

中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

单选题 客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买人后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是()

A

孙某在一个交易日内完成了开仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易

B

孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部是赔偿责任

C

是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

D

期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

单选题 ()可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

A

中国证监会

B

中国银监会

C

期货交易所会员大会或股东大会

D

商务部

单选题 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()

A

场外冲销

B

委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易

C

交叉交易

D

以上皆是

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