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金融财会类 | 证券从业资格证

单选题 单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

A

30万元以上60万元以下

B

3万元以上60万元以下

C

违法所得1倍以上5倍以下

D

3万元以上30万元以下

单选题 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是(  )。

A

是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

B

全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C

经国务院批准成立,2012年9月正式注册成立

D

全国股份转让系统申请挂牌的公司可以尚未盈利,但须履行信息披露义务

多选题 营业部在基金投资人()时,要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。

A

首次开立基金账户

B

首次购买基金产品

C

首次开立资金帐户

D

首次赎回基金产品

单选题 ()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A

国务院证券监督管理机构

B

中国证券业协会

C

证券交易所

D

中国证券监督管理委员会及其派出机构

单选题 股份有限公司的股东大会由董事会召集,董事长主持,但依照规定,()据有补充召集权和补充主持权。

A

监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

B

独立董事和连续60日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东

C

董事会和连续60日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

D

独立董事和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

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