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金融财会类 | 基金从业资格

单选题 基金监管只有以有效地(  )为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

A

保护投资人

B

规范证券投资基金活动

C

促进资本市场的健康发展

D

促进证券投资基金的健康发展

单选题 关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是(  )。

A

对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

B

教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

C

制定和实施行业自律规则,监督、检查会员以及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D

办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

单选题 下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是()。

A

中国证监会内部设有证券基金机构监管部,具体承担基金监管职责

B

中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件

C

中国证监会工作人员在离职后规定的期限内,不得在被监管的机构中担任任何职务

D

证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施

单选题 中国证券投资基金业协会会员分为(  )四类。[2015年12月真题]

A

企业会员、联席会员、观察会员、特别会员

B

普通会员、联席会员、观察会员、企业会员

C

普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

D

普通会员、企业会员、观察会员、特别会员

单选题 下列各项中()不是广义的基金监管主体。

A

具有法定监管权的政府机构

B

基金行业自律组织

C

社会力量

D

基金管理人员

单选题 属于基金托管人规范行为的有(  )。

A

垫付基金管理人20%的注册资本

B

根据需要进行投资,并在规定时间内偿还基金财产

C

单独为基金设立资金和证券账户

D

为托管的所有基金设立一个银行存款账户

单选题 (  )是查处基金违法案件的基础。

A

调查取证

B

日常检查

C

限制交易

D

行政处罚

单选题 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。

A

法律

B

部门规章

C

规范性文件

D

自律规则

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