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金融财会类 | 基金从业资格

单选题 中国证券投资基金业协会职责不包括(  )。[2017年11月真题]

A

依法维护会员合法权益,反映会员的建议和要求

B

制定行业自律规则

C

调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

D

依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

单选题 基金信息披露监管的根本目的在于()。

A

确保基金行业的稳定与发展

B

保护基金份额持有人的合法权益

C

确保基金行业竞争的有序性

D

保护基金管理人的合法权益

单选题 私募基金管理人办理基金备案手续时,需要报送的资料,不包括(  )

A

基金代销协议

B

基金合同、招募说明书

C

公司章程或者合伙协议

D

基金主要投资方向和类别

单选题 关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨,以下表述错误的是( )。

A

提供行业服务,执行行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争能力

B

依法行使行政执法权,促进全员合规经营,维护行业正当经营秩序

C

发挥行业与政府间桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉

D

促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

单选题 根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动?(  )

A

买卖股票

B

买卖国债

C

买卖企业债券

D

买卖地产

单选题 狭义的基金监管方式不包括()。

A

对基金机构的审核注册

B

对基金机构行为的检查

C

对基金机构各种违法违规行为的处置

D

对基金机构出现某些法定情形后的处置

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