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金融财会类 | 基金从业资格

科目:

基金法律法规、职业道德与业务规范

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单选题 依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是(  )。

A

办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B

及时办理基金资金清算、交割事宜

C

保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

D

计算并公告基金资产净值

单选题 下列不属于私募基金基金合同必备条款的是(  )。

A

基金的运作方式

B

基金收益预测

C

基金的投资范围、投资策略和投资限制

D

基金的出资方式、数额和认缴期限

单选题 依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是(  )。

A

检查

B

调查取证

C

限制交易

D

刑事处罚

单选题 基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括(  )。

A

不公平地对待其管理的不同基金财产

B

玩忽职守,不按照规定履行职责

C

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D

对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

单选题 以下不属于契约型私募基金合同必备条款的是(  )。

A

声明与承诺

B

私募基金的基本情况

C

基金收益预测

D

私募基金的费用与税收

单选题 下列投资者中()不能被视为非公开募集基金的合格投资者。

A

社会保障基金

B

最近3年个人年均收入30万元的个人

C

慈善基金

D

企业年金

单选题 基金发生重大事项时应当报经国务院证券监督管理机构批准,属于重大事项的是( )

A

变更持股5%以上的股东

B

分公司注销

C

公司注册地变化

D

更改公司章程

单选题 我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是()。

A

证监会

B

证监会派出机构

C

中国投资者保护基金

D

中国证券业协会和证券交易所

单选题 关于政府对基金的监管与基金行业自律监管,以下表述错误的是(  )。[2016年12月真题]

A

基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴

B

政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

C

政府基金监管的监管活动具有强制性

D

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管

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