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金融财会类 | 基金从业资格

单选题 证券交易所依法拥有对( )的职责。

A

基金份额上市交易监管

B

基金投资行为监管

C

基金市场的自律管理

D

以上都是

单选题 关于公募基金管理人的法定职责,以下表达错误的是()。

A

编制基金财务会计报告

B

制定基金收益分配方案

C

确定基金份额申购价格

D

为基金财产开设证券账户

单选题 《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有(  )。

A

合理预测基金的投资业绩

B

不同的申购基金可适用不同的申购费率

C

在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还

D

基金管理人以自有资金为持有人承担风险

单选题 依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中()不是基金管理人职责终止的事由。

A

被依法取消基金管理资格

B

基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管

C

被基金份额持有人大会解任

D

依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

单选题 基金监管原则中的公开原则是指( )。

A

监管部门对被监管对象给予公正待遇

B

基金市场主体平等

C

要求基金市场具有充分透明度,实现市场信息的公开化

D

公开监管机构全部业务活动内容

单选题 基金监管的首要目标是()。

A

规范投资基金活动,防范金融风险

B

保护投资人利益

C

促进资本市场健康发展

D

保护基金管理人利益

单选题 下列不属于证券交易所监管职责的是(  )。

A

对基金份额上市交易进行监管

B

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C

对基金在证券市场的投资行为进行监控

D

对基金托管人的托管行为进行管理

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