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金融财会类 | 兴业银行考试

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章节目录

多选题 内部交易可能带来的影响()

A

合理的内部交易可以为集团带来范围经济,降低经营成本,增加利润

B

不合理的内部交易可能导致风险传递,使得经营中发生的困难更加复杂化

C

合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务

D

不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理

多选题 合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估()

A

流程相关环节

B

流程相关岗位

C

流程相关风险点

D

流程相关控制点

单选题 兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()

A

股东会

B

监事会

C

董事会

D

高级管理层

单选题 操作风险评估的两个维度分别为:操作风险发生的可能性和()。

A

损失程度

B

财物损失

C

非财务损失

D

影响程度

单选题 2006年10月,银监会颁布(),明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。

A

《商业银行合规风险管理指引》

B

《兴业银行员工行为十三条禁令》

C

《银行业员工从业规范》

D

《商业银行内部控制管理指引》

单选题 “兴业银行应实现统一授信管理”属于内控控制五要素中的()。

A

风险评估

B

控制活动

C

内控监督

D

信息沟通

多选题 根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()

A

员工合规嘉奖信息

B

员工问责信息

C

员工违规积分信息

D

诚信举报信息

单选题 案件问责工作原则上应当在立案之日起()内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后()内由案发机构的上级机构向银行业监督管理机构报告。

A

两个月;三个工作日

B

三个月;五个工作日

C

六个月;三个工作日

D

两个月;五个工作日

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