可以解决监管配合不到位的情况

可以提高检查或调查的效率与质量

可以让合规负责人及合规部门更有效履行职责

可以防止消极配合问题

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于2次

证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告

决定公司合规管理部门的设置及其职能

审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

审核公司年度合规报告

发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

发行人的董事、监事、高级管理人员

持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

合规管理信息系统可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布

合规管理信息系统可以通过信息共享，形成良好的沟通和有效的信息交流，整合和协调合规管理的行动，有效降低沟通成本

合规管理信息系统帮助合规管理实现流程化控制

合规管理信息系统可以提高合规管理工作的有效性

合规监测的工作方式主要依靠信息系统进行监测

国外证券公司通常在控制室中建立员工交易行为的监测系统，并配备专人负责合规监测

敏感信息知情人是指掌握公司内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息公开披露前能直接或间接获取内幕信息的单位和个人

合规监测属于合规部门的典型职责，监测范围主要是管理层的行为