证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，无须提前通知合规负责人

合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况

合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担

合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料

证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作和控制措施，按照反洗钱预防和监管制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

建立并执行客户身份识别制度

证券公司若发现可疑交易，应该及时上报，若发现大额交易无需上报

保存客户身份资料和交易纪录

合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查

防止公司承担不必要或可能的过度风险，从而减少公司遭受直接财务损失的可能性

可以减少基金持有人的损失

减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本

提升公司声誉和品牌价值，使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会，增加盈利空间和机会

运营风险

法律风险

信用风险

市场风险

黑社会性质的组织犯罪

金融诈骗犯罪

偷窃抢劫

贪污贿赂犯罪

自我检查发现存在问题或者不足的，证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改，不用时向社会公开作出说明

合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制

分析评估是合规风险处置的第一步

证券公司对合规风险事件及风险隐患，应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程