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2022兴业银行合规考试真题模拟05-14

发布时间: 2022-05-14 05:01:29 发布人:
2022兴业银行合规考试真题模拟05-14

1、兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。(单选题)

A. 法律与合规部

B. 审计部

C. 风险管理部

D. 监事会

试题答案:B

2、兴业银行股东大会、董事会及其审计与关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时,()应当回避。(单选题)

A. 与该关联交易有关联关系的人员

B. 关联股东

C. 关联董事

D. 关联交易双方

试题答案:A

3、兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()(多选题)

A. 对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的8%

B. 对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%

C. 兴业银行对全部关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的50%

D. 在计算关联方授信余额时,关联方提供的保证金存款、质押的银行存单和国债金额可以扣除

试题答案:B,C,D

4、商业银行银行集团的内部交易管理关注由此产生的()(多选题)

A. 不当利益输送

B. 风险延迟暴露

C. 监管套利

D. 风险传染和其对银行集团稳健经营的负面影响

试题答案:A,B,C,D

5、关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()(多选题)

A. 中国银行业监督委员会

B. 中国证券业监督委员会

C. 中国保险业监督委员会

D. 省级人民代表大会

试题答案:A,B,C

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