2022证券市场法律法规历年真题05-17

1、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理()起将其调整出标的证券范围。（单选题）

A. 当日

B. 次日

C. 下一交易日

D. 2个交易日后

试题答案：A

2、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（单选题）

A. 10日

B. 1个月

C. 3个月

D. 20日

试题答案：B

3、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。（单选题）

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货行情信息

C. 代理客户进行期货交易

D. 提供交易设施

试题答案：C

4、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

试题答案：B

5、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。（单选题）

A. 1万元以上10万元以下

B. 3万元以上10万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 10万元以上30万元以下

试题答案：C