2022兴业银行合规考试真题模拟05-18

1、下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。（单选题）

A. 负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

B. 负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

C. 负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

D. 对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

试题答案：C

2、对被否决的关联交易，兴业银行在（）内不再就同一内容的关联交易进行审议。（单选题）

A. 一个月

B. 三个月

C. 六个月

D. 一年

试题答案：C

3、兴业银行的内部控制评估体系建设项目旨在满足（）的要求，体系需要包含内控框架的五方面要素，涵盖兴业银行五方面的控制目标，覆盖全行各项业务并持续有效地运行。（单选题）

A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

B. 《中华人民共和国商业银行法》

C. 《商业银行合规风险管理指引》

D. 《企业内部控制基本规范》

试题答案：D

4、以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）（多选题）

A. 是外部竞争需要

B. 是商业银行法规定

C. 是银监会监管要求

D. 是巴塞尔委员会推荐

试题答案：A,B,C,D

5、兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。（多选题）

A. 关键岗位自检

B. 业务部门自评

C. 条线管理职能部门验收

D. 法律与合规部门复评

试题答案：B,D