1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(),切实维护客户合法权益。Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:B
2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以()的罚款。(单选题)
A. 10万元以上60万元以下
B. 30万元以上60万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 40万元以上60万元以下
试题答案:B
3、下列选项中,属于基金自律规则的是()。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》 Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》 Ⅲ.《基金经理注册登记规则》 Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:B
4、下列不属于有限责任公司经理职权的是()。(单选题)
A. 组织实施公司年度经营计划和投资方案
B. 提请聘任或者解聘公司副经理
C. 决定公司财务负责人的报酬
D. 组织实施董事会决议
试题答案:C
5、下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是()。(单选题)
A. 公司名称
B. 公司成立日期
C. 公司注册资本
D. 公司所有成员
试题答案:D
2024证券市场法律法规历年真题03-29
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