2022期货法律法规历年真题05-19

1、 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)备案。 （单选题）

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C. 中国期货业协会

D. 所在地工商行政管理机构

试题答案：A

2、 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，从而对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 （单选题）

A. 资格审查

B. 风险控制

C. 协助开户

D. 风险隔离

试题答案：C

3、 期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（  ）。 （多选题）

A. 少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B. 交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失

C. 多于指令数量的部分由期货公司承担

D. 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

试题答案：A,C,D

4、 下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有（  ）。 （多选题）

A. 会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

B. 会员制期货交易所会员大会由全体会员组成

C. 会员大会是会员制期货交易所的权力机构

D. 会员大会由理事会召集

试题答案：B,C,D

5、 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。 （不定项题）

A. 主动辞去该期货交易委托

B. 以妻子的利益为主

C. 以社会公共利益为主

D. 确保王某的利益得到公平的对待

试题答案：D