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金融财会类 | 兴业银行考试

真题模拟

2022兴业银行合规考试真题模拟05-19

发布时间: 2022-05-19 05:01:21 发布人:
2022兴业银行合规考试真题模拟05-19

1、根据全面合规原则()(单选题)

A. 合规只是法律与合规部的责任

B. 合规只是风险管理部的责任

C. 合规是风险条线的责任

D. 合规是兴业银行所有员工的责任

试题答案:D

2、关联法人可通过()进行查询(单选题)

A. 法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询

B. 法人名称精确查询

C. 法人证件号码模糊查询

D. 必须输入精确的法人名称和证件号才可查询

试题答案:A

3、()与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险紧密关联,贯穿于全面风险管理的始终。(单选题)

A. 声誉风险

B. 合规风险

C. 舆情风险

D. 流动性风险

试题答案:B

4、兴业银行内控评价工作由()三部分构成。(多选题)

A. 业务部门自评

B. 风险管理部门审核

C. 法律与合规部门复评

D. 审计部独立评价

试题答案:A,C,D

5、分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括()(多选题)

A. 定期开展流程梳理与分析,并对上年度流程清单进行重检和更新

B. 定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新

C. 定期开展风险与控制识别评估,并对上年度识别评估结果进行重检和更新

D. 加强问题整改跟踪和管理改进

试题答案:A,B,C,D