1、根据全面合规原则()(单选题)
A. 合规只是法律与合规部的责任
B. 合规只是风险管理部的责任
C. 合规是风险条线的责任
D. 合规是兴业银行所有员工的责任
试题答案:D
2、关联法人可通过()进行查询(单选题)
A. 法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
B. 法人名称精确查询
C. 法人证件号码模糊查询
D. 必须输入精确的法人名称和证件号才可查询
试题答案:A
3、()与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险紧密关联,贯穿于全面风险管理的始终。(单选题)
A. 声誉风险
B. 合规风险
C. 舆情风险
D. 流动性风险
试题答案:B
4、兴业银行内控评价工作由()三部分构成。(多选题)
A. 业务部门自评
B. 风险管理部门审核
C. 法律与合规部门复评
D. 审计部独立评价
试题答案:A,C,D
5、分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括()(多选题)
A. 定期开展流程梳理与分析,并对上年度流程清单进行重检和更新
B. 定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新
C. 定期开展风险与控制识别评估,并对上年度识别评估结果进行重检和更新
D. 加强问题整改跟踪和管理改进
试题答案:A,B,C,D
2024兴业银行合规考试真题模拟03-29
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