2022证券市场法律法规历年真题05-20

1、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。（单选题）

A. 合伙企业

B. 股份有限公司

C. 企业分支机构

D. 个人独资企业

试题答案：B

2、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。（单选题）

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 2年

试题答案：B

3、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C

4、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()（单选题）

A. 限制分配红利

B. 停止批准新业务

C. 责令暂停部分业务

D. 停止批准增设、收购营业性分支机构

试题答案：C

5、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 沪深交易所

C. 中国证监会

D. 中国证券登记结算有限公司

试题答案：C