1、若要申请高级计量法,银行的内部计量体系要合理地估计非预期损失,且必须基于内部的和外部的相关损失数据、情景分析、银行特定的经营环境和内部控制因素等,兴业银行用来搜集损失数据的以下哪一种工具()(单选题)
A. 风险与控制识别评估(RCSA)
B. 关键指标(KI)
C. 案防自我评估(AFPG)
D. 风险事件与内控问题收集(DC)
试题答案:D
2、合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()(多选题)
A. 流程梳理
B. 风险与控制识别评估
C. 关健指标
D. 风险事件管理
试题答案:A,B,C,D
3、合规风险与银行三大风险既有不同之处,又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面()(多选题)
A. 信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度,而合规风险的容忍度是零
B. 信用、市场、操作风险是可以计入成本的,可以用资本去覆盖,合规风险不能计入成本,无法用资本覆盖
C. 合规风险强调银行自身行为的主导原因
D. 操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线,是防范其他风险的最低要求
试题答案:A,B,C
4、兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项()(多选题)
A. 授信
B. 资产转移
C. 提供服务
D. 中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易
试题答案:A,B,C,D
5、以下属于标准法中银行业务条线的是()(多选题)
A. 公司金融
B. 交易和销售
C. 零售银行业务
D. 支付和清算
试题答案:A,B,C,D
2024兴业银行合规考试真题模拟04-18
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