2022期货法律法规历年真题05-21

1、 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于(　　)人。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：B

2、 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（　　）。 （单选题）

A. 法制教育

B. 风险教育

C. 道德教育

D. 认知教育

试题答案：B

3、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（  ）。 （多选题）

A. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

B. 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额

C. 按照分类及流动性情况进行风险调整

D. 相应调减净资本

试题答案：A,D

4、 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中不正确的是（  ）。 （不定项题）

A. 甲有过错的，也要承担部分责任

B. 应由期货公司承担赔偿责任

C. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

D. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

试题答案：A,D

5、 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（  ）。 （不定项题）

A. 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

B. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C. 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所

D. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失

试题答案：B,C