1、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
2、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
3、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。(单选题)
A. 20个工作日
B. 30个工作日
C. 1个月
D. 3个月
试题答案:A
4、某证券公司的下列风险控制指标,符合标准的有()Ⅰ.风险覆盖率为120%Ⅱ.资本杠杆率为9%Ⅲ.流动性覆盖率为150%Ⅳ.净稳定资金率为95%(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
5、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。(单选题)
A. 总裁办
B. 风险控制部门
C. 合规部门
D. 人力资源部门
试题答案:C
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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