1、 下列关于期货交易所的表述中,错误的是( )。 (单选题)
A. 以营利为最终目的
B. 按照其章程的规定实行自律管理
C. 以其全部财产承担民事责任
D. 其负责人由国务院期货监督管理机构任免
试题答案:A
2、 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。 (单选题)
A. 5万元以上10万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上5万元以下
试题答案:C
3、 发生( )情形时,会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 (单选题)
A. 1/4以上理事联名提议
B. 理事长提议
C. 中国证监会提议
D. 总经理提议
试题答案:C
4、 申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。 (单选题)
A. 2
B. 3
C. 5
D.
10
试题答案:A
5、 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到( )。 (多选题)
A. 保持充分的独立性
B. 独立、审慎、及时地作出判断
C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规历年真题03-28
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