2022证券市场法律法规真题模拟05-26

1、单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（　　）。]（单选题）

A. 不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品

B. 在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

C. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则

D. 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署

试题答案：A

2、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（　　）对其业务范围进行调整。[2017年9月真题]
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制水平、合规程度
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．专业人员数量（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

3、属于基金巨额赎回的有（） Ⅰ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16％ Ⅱ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11％ Ⅲ．单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8％ Ⅳ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14％（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

证券公司管理敏感信息的基本原则是（  ）。这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A. 责任自负原则

B. 需知原则

C. 分散投资原则

D. 理智投资原则

试题答案：B

5、证券公司应当将公司总部、证券营业部中（　　）的人员，申请注册登记为证券投资顾问。[2017年4月真题]
Ⅰ．签订劳动合同
Ⅱ．取得证券投资咨询执业资格
Ⅲ．实际从事证券投资顾问业务
Ⅳ．实际从事发布证券研究报告业务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C