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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2022证券市场法律法规历年真题05-27

发布时间: 2022-05-27 05:00:30 发布人:
2022证券市场法律法规历年真题05-27

1、取得(  )后,证券经纪人方可执业。(单选题)

A. 劳动合同

B. 委托合同

C. 执业前培训合格证书

D. 证券经纪人证书

试题答案:D

2、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,情节特别严重的,对其可采取的刑事处罚措施是()。(单选题)

A. 处以3年的管制

B. 处以6个月的拘役

C. 处以8年的有期徒刑

D. 处无期徒刑

试题答案:C

3、负债达到净资产的()的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。(单选题)

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

试题答案:D

4、下列情形中,不得收购上市公司的有()。Ⅰ.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态Ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形Ⅳ.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

5、融资融券业务管理的基本原则包括()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

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