1、取得( )后,证券经纪人方可执业。(单选题)
A. 劳动合同
B. 委托合同
C. 执业前培训合格证书
D. 证券经纪人证书
试题答案:D
2、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,情节特别严重的,对其可采取的刑事处罚措施是()。(单选题)
A. 处以3年的管制
B. 处以6个月的拘役
C. 处以8年的有期徒刑
D. 处无期徒刑
试题答案:C
3、负债达到净资产的()的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。(单选题)
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
试题答案:D
4、下列情形中,不得收购上市公司的有()。Ⅰ.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态Ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形Ⅳ.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
5、融资融券业务管理的基本原则包括()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
2024证券市场法律法规历年真题03-28
2024-03-282024证券市场法律法规历年真题03-27
2024-03-272024证券市场法律法规历年真题03-26
2024-03-262024证券市场法律法规历年真题03-25
2024-03-252024证券市场法律法规历年真题03-24
2024-03-242024证券市场法律法规历年真题03-23
2024-03-232024证券市场法律法规历年真题03-22
2024-03-222024证券市场法律法规历年真题01-17
2024-01-172024证券市场法律法规历年真题01-16
2024-01-162024证券市场法律法规历年真题01-15
2024-01-15微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试
Copyright © 2020-2020 深圳市题王科技有限公司 All Right Reserved.