2020年证券从业资格证考试《证券市场法律法规》第一章知识点（一）

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第一章

第一节  证券市场的法律法规体系

一、法的概念与特征

（一）法的概念

法作为一种特殊的社会规范，是人类社会发展的产物。一般来说，法是由国家制定或认可，以权利义务为主要内容，由国家强制力保证实施的社会行为规范及其相应的规范性文件的总称。

（二）法的特征

1、法是经过国家制定或认可才得以形成的规范，具有国家意志性。

2、法凭借国家强制力的保证而获得普遍遵行的效力，具有国家强制性

3、法是确定人们社会关系中的权利和义务的行为规范，具有规范性。

二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成

（一）法律关系

法律关系是法律规范在调整人们的行为过程中形成的一种特殊的社会关系，及法律上的权利与义务关系。

（二）法律关系的特征

法律关系是以法律规范为前提的社会关系、以权利义务为内容的社会关系、以国家强制力作为保障手段的社会关系。

（三）法律的种类

按照法律关系发生的方式不同，分为确认性法律关系与创设性法律关系。按法律主体的地位不同，分为纵向隶属和横向平权。

三、证券市场法律法规的体系的主要层级

现有的中国证券市场法律法规体系分为以下五个层次,其法律效力依次递减:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由国务院直属事业单位制定的部门规章;第四个层次是指除部门规章以外的相关部门制定的规范性文件;第五个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限责任公司等自律组织制定的行业自律规则。

四、证券市场各层级的主要法规

法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券市场自律性组织及其职责。