1、期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起()(单选题)
A. 一年
B. 六个月
C. 三个月
D. 一个月内完成公司设立登记
试题答案:B
2、期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。(单选题)
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
试题答案:C
3、
期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
(单选题)A. 客户利益最大化
B. 客户意见调查和投诉管理
C. 了解客户和分类管理
D. 安全和风险
试题答案:C
4、
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。
(多选题)A. 其他期货从业人员
B. 其他期货经营机构
C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
D. 投资者
试题答案:A,B,C,D
5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。[2016年3月真题](多选题)
A. 由中国证监会予以警告
B. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C. 由中国期货业协会予以谴责
D. 可免于纪律惩戒
试题答案:B,D
2024期货法律法规真题模拟03-28
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