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真题模拟

2022期货法律法规真题模拟06-23

发布时间: 2022-06-23 05:01:28 发布人:
2022期货法律法规真题模拟06-23

1、期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起()(单选题)

A. 一年

B. 六个月

C. 三个月

D. 一个月内完成公司设立登记

试题答案:B

2、期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。(单选题)

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

试题答案:C

3、

期货公司会员单位应当建立以(  )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

(单选题)

A. 客户利益最大化

B. 客户意见调查和投诉管理

C. 了解客户和分类管理

D. 安全和风险

试题答案:C

4、

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是(    )。

(多选题)

A. 其他期货从业人员

B. 其他期货经营机构

C. 聘用期货从业人员的期货经营机构

D. 投资者

试题答案:A,B,C,D

5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(  )。[2016年3月真题](多选题)

A. 由中国证监会予以警告

B. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C. 由中国期货业协会予以谴责

D. 可免于纪律惩戒

试题答案:B,D

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