1、下列哪种情形属于因系统缺陷而引发的操作风险?()(单选题)
A. 地震致使某银行贮存的账册严重损毁
B. 某银行因为通信系统不稳定而发生业务中断
C. 某银行财务系统建设存在缺陷,未保留部分重要文件
D. 某银行员工李某超越授权使用客户的资金进行投资,造成客户损失
试题答案:B
2、资本充足率是指商业银行持有的符合规定的资本与风险加权资产之间的比率,这里的资本就是()。(单选题)
A. 账面资本
B. 经济资本
C. 监管资本
D. 实收资本
试题答案:C
3、
以下不属于交易对手信用风险的计量的是( )。
(单选题)A. 交易对手信用风险暴露的计量
B. 对交易对手信用风险的定价
C. 交易对手信用风险暴露数据
D. 交易对手违约风险加权资产和信用估值调整风险加权资产的计量
试题答案:C
4、
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,监管资本包括( )。
(多选题)A. 一级资本
B. 二级资本
C. 三级资本
D. 四级资本
E. 五级资本
试题答案:A,B
5、记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?()(多选题)
A. 在交易方面不受任何限制,可以随时平盘
B. 具有明确的交易市场秩序
C. 能够完全对冲以规避风险
D. 能够准确估值
E. 具有明确的持有目的
试题答案:A,C,D
2024中级风险管理真题模拟03-29
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