2022期货法律法规真题模拟06-25

1、

下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（  ）。

A. 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

B. 以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

C. 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

D. 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

试题答案：C

2、王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。 根据上述事实，请回答以下问题。 下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）（单选题）

A. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效

C. 对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

D. 经办人应当被开除

试题答案：C

3、

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上10万元以下

D. 5万元以上20万元以下

试题答案：B

4、期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。（多选题）

A. 变更股权申请书

B. 股东会关于变更股权的决议文件

C. 股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D. 变更后期货公司股东股权背景情况图

试题答案：A,B,C,D

5、首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括()。（多选题）

A. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

B. 期货公司财务报表

C. 期货公司高层人员变动状况

D. 期货公司首席风险官的履行职责情况

试题答案：A,D