1、
基金的募集主要考虑基金管理人募集资金的过程中涉及的问题,考虑的方面不包括()。
(单选题)A. 募集渠道
B. 募集对象
C. 基金架构
D. 募集过程合规性
试题答案:C
2、
从资本流动的角度出发,股权投资基金投资阶段资本从( )。
(单选题)A. 投资者流向股权投资基金
B. 投资者流向基金管理人
C. 基金管理人流向被投资企业
D. 投资者流向被投资企业
试题答案:C
3、
下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是( )。
(单选题)A. 股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念
B. 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务
C. 负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能
D. 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
试题答案:C
4、
根据股权投资协议中的( ),目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。
(单选题)A. 竞业禁止条款
B. 反稀释条款
C. 优先购买权/有限认购权条款
D. 保护性条款
试题答案:D
5、
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是( )。
Ⅰ.持股15%的金融企业
Ⅱ.持股10%的上市公司
Ⅲ.持股30%的服装企业
Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
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