2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟06-29

1、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报()备案。（单选题）

A. 中国证监会；证券交易所

B. 证券交易所；中国证监会

C. 证券交易所；国务院

D. 中国证监会；国务院

试题答案：暂无答案

2、某可转换债券的面值为1000元，转换价格为20元。标的股票的市场价格为25元，可转债的市场价格为1100元，则目前该可转换债券属于（　　）。（单选题）

A. 转换贴水

B. 转换平价

C. 转换升水

D. 转换溢价

试题答案：A

3、上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括（　　）。（单选题）

A. 主要银行账号被冻结

B. 董事会会议无法正常召开并形成决议

C. 公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的

D. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月内不能恢复正常

试题答案：D

4、下列事项不属于日常经营关联交易事项的是()。（单选题）

A. 购买燃料、动力

B. 提供或接受劳务

C. 委托或受托销售

D. 租入或租出资产

试题答案：暂无答案

5、以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）。[2013年11月真题]
Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高
Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高
Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：E