2022证券市场法律法规真题模拟06-29

1、

投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料，信息。 Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构 Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅳ.证券公司的开户银行（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。

A. 公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上

B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C. 公司股本总额不少于人民币3000万元

D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

试题答案：A

4、

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（  ）的罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

试题答案：C

5、根据公司利益冲突防范管理机制要求，研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议（）。（多选题）

A. 证券投资部、资产管理部重仓持有的证券

B. 证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券

C. 证券投资部、资产管理部持有的证券

D. 研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日，证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券

试题答案：A,B,D