2022期货法律法规真题模拟06-30

1、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。（单选题）

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有大学专科以上学历

试题答案：D

2、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。（单选题）

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

试题答案：B

3、某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（　　）。[2016年3月真题]（多选题）

A. 负债/净资产

B. 净资本/净资产

C. 净资本/风险资本准备

D. 净资本

试题答案：A,B,D

4、

期货公司在从事资产管理业务时，以下关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形，正确的是（  ）。

A. 各客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时.期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

B. 期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

C. 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权提前终止资产委托管理

D. 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理

试题答案：A,B,D

5、

客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（  ）。

A. 因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

B. 期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C. 客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D. 期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

试题答案：A,B