1、期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。[2009年9月真题](单选题)
A. 1万元以上5万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 1万元以上3万元以下
试题答案:A
2、
现行《期货交易管理条例》自( )起施行。
(单选题)A. 2007年4月15日
B. 2003年7月1日
C. 1999年9月1日
D. 1995年10月25日
试题答案:A
3、取得中间介绍业务资格的()接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。(单选题)
A. 保险公司
B. 商业银行
C. 担保公司
D. 证券公司
试题答案:D
4、
期货公司及其分支机构的许可证由( )统一印制。
(单选题)A. 国家工商管理局
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国期货业协会
D. 财政部
试题答案:B
5、证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息
( )。[2014年3月真题](多选题)
A. 客户开户和交易流程、出入金流程,交易结算结果查询方式
B. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D. 与期货公司签署的书面委托协议
试题答案:A,B,C
2024期货法律法规真题模拟04-18
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